ASIC hat eine Geldstrafe für Forex Capital Trading wegen Sittenwidrigkeit und verbotene Remuneration eingeleitet

Die australische Aufsichtsbehörde, Australian Securities and Investments Commission (ASIC), hat angekündigt, vor dem australischen Bundesgericht ein Zivilstrafenverfahren gegen das Unternehmen Forex Capital Trading Pty Ltd (Forex CT) und dessen Direktor Shlomo Yoshai eingeleitet zu haben.

ASIC beschuldigt Forex CT, Verkaufstaktiken angewendet zu haben, bei denen Kunden unter hohen Druck gesetzt werden, unangemessene Handelsstrategien empfohlen zu haben und falsche oder irreführende Aussagen an Kunden gemacht zu haben. Laut der australischen Aufsichtsbehörde hat Forex CT Anreize genutzt, um Kunden zu beeinflussen, mehr Geld an Forex CT zu überweisen.

ASIC glaubt, dass das australische Unternehmen die Einhaltung der gesetzlichen Anforderungen vernachlässigt und eine Kultur der Maximierung der Kundeneinlagen und des Handelsvolumens befürwortet hat. Forex CT wird vorgeworfen, Anreize geschaffen und implementiert zu haben, um Kunden anzuregen, mehr Geld einzuzahlen, und sie davon abzuhalten, Geld von ihren Handelskonten abzuheben. Dabei habe das Unternehmen versäumt die Einhaltung des Finanzgesetzes zu gewährleisten.

Die maximale finanzielle Strafe für die oben genannten Anschuldigungen beträgt 420.000 USD für eine Einzelperson und 2.100.000 USD für eine juristische Person.

ASIC hat Forex CT auch der verbotenen Remuneration gemäß dem australischen Corporations Act beschuldigt. Die Prämien der Kundenbetreuer basierten auf den „Nettoeinzahlungen“ des Kunden, berechnet als Gesamteinzahlungen des Kunden abzüglich der Auszahlungen, und das Unternehmen handelte nicht im besten Interesse der Kunden.

Die verbotene Remuneration könnte zu einer weiteren Zivilstrafe von maximal 1.000.000 USD für das Unternehmen führen.

Im Juni hat ASIC dem ehemaligen Mitarbeiter von Forex CT Steven Marsh ein dreijähriges Verbot der Erbringung von Finanzdienstleistungen erteilt. Herr Marsh war von Februar 2018 bis März 2019 Account Manager bei Forex CT. Er war im Handel mit Differenzkontrakt und Devisenkontrakten tätig. ASIC stellte fest, dass Steven Marsh das Finanzdienstleistungsgesetz nicht einhielt und auch nicht über die erforderliche Ausbildung zur Erbringung von Finanzdienstleistungen verfügte.

Die Aufsichtsbehörde hat im Mai die australische AFSL Lizenz für Finanzdienstleistungen von Forex CT ausgesetzt. Die Gründe dafür waren, dass das Geschäftsmodell des Unternehmens Lizenzverpflichtungen missachtete und zu irreführendem Verhalten führte.

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